2月26日，四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局在其官網(wǎng)上發(fā)布《四川省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》。公告表明，《指南》的出臺(tái)旨在引導(dǎo)全省經(jīng)營(yíng)者提高公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，建立和完善反壟斷機(jī)制，防范壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)媒體報(bào)道，《指南》將于2021年3月1日起實(shí)施。

《指南》第七條專(zhuān)門(mén)為公共事業(yè)、建筑建材、特許經(jīng)營(yíng)和專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)、互聯(lián)網(wǎng)四個(gè)細(xì)分行業(yè)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)給予特別提示。建筑建材市場(chǎng)領(lǐng)域（特別是混凝土、砂石、水泥市場(chǎng)）的經(jīng)營(yíng)者及其行業(yè)協(xié)會(huì)，由于商品特性、運(yùn)輸成本等原因，本地化銷(xiāo)售特征較為明顯，銷(xiāo)售市場(chǎng)相對(duì)固定，應(yīng)當(dāng)注意防范達(dá)成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險(xiǎn)。

以下為原文：

四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

關(guān)于發(fā)布《四川省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的公告

為維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)全省各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者提高公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，建立和完善反壟斷合規(guī)機(jī)制，防范壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)，省市場(chǎng)監(jiān)管局制定了《四川省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》，現(xiàn)予以公布，于2021年3月1日起實(shí)施。

四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2021年2月24日

四川省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

第一章 總則

第一條 目的與依據(jù)

為維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，引導(dǎo)全省各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者提高公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，建立和完善反壟斷合規(guī)機(jī)制，防范壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本指南。

第二條 適用范圍

本指南適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者。

本條所稱(chēng)經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。

第三條 基本概念

本指南所稱(chēng)合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱(chēng)反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

本指南所稱(chēng)違法風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者商譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本指南所稱(chēng)合規(guī)審查，是指經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部開(kāi)展的反壟斷合法性審查，以避免經(jīng)營(yíng)者的行為觸犯反壟斷法相關(guān)規(guī)定。

本指南所稱(chēng)違法風(fēng)險(xiǎn)防控，是指鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)審查機(jī)制、配置反壟斷合規(guī)審查人員、履行反壟斷合規(guī)承諾等途徑對(duì)違法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

本指南所稱(chēng)違法風(fēng)險(xiǎn)處置，是指經(jīng)營(yíng)者對(duì)可能發(fā)生的違法風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)發(fā)生的違法不利后果采取恰當(dāng)?shù)奶幹么胧?/p>

本指南所稱(chēng)合規(guī)保護(hù)，是指經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因壟斷行為自身權(quán)益受損或者面臨困難時(shí)享有的相關(guān)救濟(jì)權(quán)利。

第二章 違法風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)

第四條 防范達(dá)成壟斷協(xié)議

經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意防范與其他具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者交易相對(duì)人達(dá)成壟斷協(xié)議。

壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為（包括橫向壟斷協(xié)議、縱向壟斷協(xié)議）。

本條所稱(chēng)“協(xié)議”或者“決定”包括書(shū)面、口頭等多種形式。

本條所稱(chēng)“其他協(xié)同行為”是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

（一）?橫向壟斷協(xié)議

橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的下列協(xié)議：

1.固定或者變更商品價(jià)格；

2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量；

3.分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；

4.限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

5.聯(lián)合抵制交易；

6.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他橫向壟斷協(xié)議。

（二） 縱向壟斷協(xié)議

縱向壟斷協(xié)議是指經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間達(dá)成的下列協(xié)議：

1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；

2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

3.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他縱向壟斷協(xié)議。

第五條 壟斷協(xié)議的豁免情形

經(jīng)營(yíng)者若能夠證明其達(dá)成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的情形之一，并且不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的，不適用《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。

經(jīng)營(yíng)者若能夠證明其達(dá)成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第六項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定情形之一的，不適用《反壟斷法》關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。

第六條 防范濫用市場(chǎng)支配地位

經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合法經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)、專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)等方式形成的市場(chǎng)支配地位并不具有違法性，但是濫用該市場(chǎng)支配地位可能會(huì)引發(fā)違法風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營(yíng)者在防范濫用市場(chǎng)支配地位的違法風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)判斷其在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)是否已經(jīng)具備市場(chǎng)支配地位，再分析其是否構(gòu)成反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

（一） 市場(chǎng)支配地位認(rèn)定的考慮因素

經(jīng)營(yíng)者在判斷其是否具有支配地位時(shí)，建議重點(diǎn)考慮下列因素：

1.該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；

2.該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；

3.該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；

4.其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度；

5.其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；

6.與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。

（二） 市場(chǎng)支配地位的推定

根據(jù)《反壟斷法》第一十九條規(guī)定，具備下列情形的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)注意：

1.一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；

2.兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；

3.三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。

有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。

被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。

圖片

（三）濫用市場(chǎng)支配地位的具體行為

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事的下列行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位：

1.以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品；

2.沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品；

3.沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

4.沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

5.沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

6.沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

7.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

第七條 特殊市場(chǎng)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者特別提示

供水、供電、供氣、通訊、交通運(yùn)輸?shù)裙彩聵I(yè)領(lǐng)域，由于市場(chǎng)領(lǐng)域的自然壟斷屬性，經(jīng)營(yíng)者及其行業(yè)協(xié)會(huì)更加應(yīng)當(dāng)注意防范濫用市場(chǎng)支配地位的違法風(fēng)險(xiǎn)。

建筑建材市場(chǎng)領(lǐng)域（特別是混凝土、砂石、水泥市場(chǎng)）的經(jīng)營(yíng)者及其行業(yè)協(xié)會(huì)，由于商品特性、運(yùn)輸成本等原因，本地化銷(xiāo)售特征較為明顯，銷(xiāo)售市場(chǎng)相對(duì)固定，應(yīng)當(dāng)注意防范達(dá)成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險(xiǎn)。

依法實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)和專(zhuān)營(yíng)專(zhuān)賣(mài)的行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，注意防范濫用市場(chǎng)支配地位的違法風(fēng)險(xiǎn)。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)者（包括互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者）應(yīng)重視潛在的反壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)。互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)注意防范強(qiáng)制平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者“二選一”等濫用市場(chǎng)支配地位的違法風(fēng)險(xiǎn)，亦應(yīng)當(dāng)注意防范組織或者協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 依法進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)

經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的行為。

經(jīng)營(yíng)者實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為之前，應(yīng)當(dāng)注意其集中規(guī)模是否達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，如果達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。對(duì)于符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營(yíng)者集中，經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)。

經(jīng)營(yíng)者未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以自愿申報(bào)，并鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)對(duì)其集中行為是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

第九條 不需要進(jìn)行集中申報(bào)的特殊情形

經(jīng)營(yíng)者集中具有下列情況之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：

（一）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

（二）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

第十條 行政壟斷的特殊注意

經(jīng)營(yíng)者不得接受行政命令而達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位。對(duì)于行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織提出的達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的要求，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并有權(quán)舉報(bào)。

經(jīng)營(yíng)者不得為達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位而采取游說(shuō)、利誘等非法手段使行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織對(duì)其違法行為予以幫助、放縱、包庇等。

第十一條 行業(yè)協(xié)會(huì)自律

行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序。

行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者從事相關(guān)壟斷行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

第十二條 法律責(zé)任

經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

第十三條 承諾制度

反壟斷承諾制度是指被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

特別需要注意的是根據(jù)《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》規(guī)定，對(duì)于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷(xiāo)售數(shù)量、分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議，不適用承諾制度的規(guī)定。

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查?；謴?fù)調(diào)查的，經(jīng)營(yíng)者可能因此面臨相應(yīng)的處罰。

第十四條 寬大制度

反壟斷寬大制度是指經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的報(bào)告宜為書(shū)面或者易于保存證據(jù)的其他形式。

對(duì)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大所提交的報(bào)告、形成的文書(shū)等材料，未經(jīng)經(jīng)營(yíng)者同意不得對(duì)外公開(kāi)。

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

第十五條 配合調(diào)查義務(wù)

經(jīng)營(yíng)者及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查，即時(shí)如實(shí)提供反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求提交的證據(jù)材料，避免以下拒絕或者阻礙調(diào)查的行為：

（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者其獲取權(quán)限；

（三）拒絕回答問(wèn)題；

（四）隱匿、銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；

（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

經(jīng)營(yíng)者及員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。

第十六條 拒不配合調(diào)查的法律責(zé)任

根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三章 違法風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

第十七條 合規(guī)審查機(jī)制

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實(shí)際的業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性、法律專(zhuān)業(yè)人才配置等，建立反壟斷合規(guī)審查機(jī)制，防范違法風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條 合規(guī)審查隊(duì)伍建設(shè)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)審查隊(duì)伍，根據(jù)自身業(yè)務(wù)規(guī)模、違法風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備合規(guī)審查人員，提升隊(duì)伍能力水平。

第十九條 合規(guī)承諾

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員作出并履行明確、公開(kāi)的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

經(jīng)營(yíng)者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。

第二十條 合規(guī)審查職能部門(mén)設(shè)置

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者設(shè)置專(zhuān)門(mén)的反壟斷合規(guī)審查職能部門(mén)。

尚不具備條件設(shè)置專(zhuān)門(mén)部門(mén)的，建議由法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等內(nèi)設(shè)部門(mén)或者委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)審查職能。

第二十一條 合規(guī)審查職責(zé)

經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查工作，應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部職責(zé)分配。

本章所例舉的經(jīng)營(yíng)者決策層、經(jīng)理層、監(jiān)督層、合規(guī)審查業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)分配僅為經(jīng)營(yíng)者提供參考方案，具體合規(guī)審查職能部門(mén)的設(shè)置、職責(zé)分配等可以根據(jù)其實(shí)際情況進(jìn)行。

第二十二條 決策層職責(zé)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者決策層履行以下職責(zé)：

（一）批準(zhǔn)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反壟斷合規(guī)審查職能部門(mén)或者指定部門(mén)履行反壟斷合規(guī)審查職能；

（二）通過(guò)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部反壟斷合規(guī)審查相關(guān)制度或者章程；

（三）選舉或者更換反壟斷合規(guī)審查負(fù)責(zé)人；

（四）研究并通過(guò)反壟斷合規(guī)審查相關(guān)的重大事項(xiàng)。

第二十三條 經(jīng)理層職責(zé)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)理層履行以下職責(zé)：

（一）主管或者分管負(fù)責(zé)履行反壟斷合規(guī)審查職能的部門(mén)；

（二）推動(dòng)搭建反壟斷合規(guī)審查的管理組織架構(gòu)；

（三）推動(dòng)構(gòu)建履行反壟斷合規(guī)審查職責(zé)的部門(mén)與其他部門(mén)之間的溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制；

（四）在收到合規(guī)審查部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)提示或者其他員工的建議等情況后，根據(jù)自身權(quán)限及時(shí)制止相關(guān)不合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為或者將相關(guān)情況提交決策層。

第二十四條 監(jiān)督層職責(zé)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者監(jiān)督層履行以下職責(zé)：

（一）監(jiān)督?jīng)Q策層的決策與流程是否符合反壟斷法相關(guān)規(guī)定；

（二）監(jiān)督?jīng)Q策層和經(jīng)理層人員反壟斷合規(guī)職責(zé)履行情況；

（三）對(duì)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)審查制度的完善、修改提出建議；

（四）對(duì)引發(fā)重大違法風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人員向相關(guān)機(jī)構(gòu)提出處理建議。

第二十五條 合規(guī)審查業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者具體執(zhí)行反壟斷合規(guī)審查工作的業(yè)務(wù)部門(mén)履行以下職責(zé)：

（一）制定并執(zhí)行反壟斷合規(guī)審查工作的實(shí)施細(xì)則；

（二）嚴(yán)格依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定對(duì)經(jīng)營(yíng)者可能引發(fā)違法風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)盡到審慎審查義務(wù)；

（三）對(duì)可能引發(fā)違法風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)出具專(zhuān)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)書(shū)、法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議、解決方案等并提交相關(guān)負(fù)責(zé)人；

（四）持續(xù)關(guān)注反壟斷法相關(guān)規(guī)定等規(guī)則變化；

（五）組織開(kāi)展反壟斷法相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳工作。

第四章 違法風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制

經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立健全反壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)將來(lái)可能發(fā)生的違法風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)發(fā)生的違法不利后果采取恰當(dāng)?shù)奶幹么胧?/p>

第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定，分析和評(píng)估違法風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，并對(duì)違法風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。

經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)實(shí)際情況，建立符合自身需要的違法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條 違法后果處置

對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的違法后果或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動(dòng)調(diào)查程序的情況，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)立即停止實(shí)施相關(guān)違法行為或者采取其他控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)配合。

第二十九條 合規(guī)考核

經(jīng)營(yíng)者可建立反壟斷合規(guī)考核機(jī)制。合規(guī)考核結(jié)果作為績(jī)效考核的重要依據(jù)，在評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)任免、職務(wù)晉升以及薪酬待遇等中體現(xiàn)。

第三十條 獎(jiǎng)懲機(jī)制

經(jīng)營(yíng)者可建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況、提出解決方案等有功人員按照經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度予以表彰。對(duì)違背經(jīng)營(yíng)者反壟斷違法風(fēng)險(xiǎn)管理制度而導(dǎo)致不利影響的責(zé)任人員按照經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部相關(guān)制度規(guī)定予以處理。

第五章 合規(guī)保護(hù)

第三十一條 社會(huì)監(jiān)督

經(jīng)營(yíng)者在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)對(duì)壟斷違法行為保持警惕，對(duì)市場(chǎng)中正在發(fā)生的壟斷違法行為，可以通過(guò)多種存儲(chǔ)方式將違法事實(shí)予以記錄、保存，并及時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

監(jiān)督舉報(bào)途徑及方式：可撥打12315（消費(fèi)者申訴舉報(bào)熱線(xiàn)）、12345（政府服務(wù)熱線(xiàn)）。

接受舉報(bào)的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有義務(wù)對(duì)舉報(bào)者的信息進(jìn)行保密。

第三十二條 行政救濟(jì)

經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十八條、第二十九條作出的決定不服的，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。

經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》作出的前款規(guī)定以外的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第三十三條 境外保護(hù)

經(jīng)營(yíng)者在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢(xún)反壟斷專(zhuān)業(yè)人士的意見(jiàn)。

經(jīng)營(yíng)者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并咨詢(xún)相關(guān)意見(jiàn)。

第三十四條 被動(dòng)接受行政命令的寬待

對(duì)于行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織提出的達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的要求，經(jīng)營(yíng)者有權(quán)予以拒絕并舉報(bào)。

經(jīng)營(yíng)者能夠證明其違法行為是因被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，有權(quán)請(qǐng)求處罰機(jī)關(guān)按照相關(guān)規(guī)定予以酌情從輕、減輕處罰。

第三十五條?公平競(jìng)爭(zhēng)審查監(jiān)督

公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在制定市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、 招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施(以下統(tǒng)稱(chēng)政策措施)時(shí)，進(jìn)行的公平競(jìng)爭(zhēng)審查，以評(píng)估對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，防止排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

經(jīng)審查認(rèn)為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，可以實(shí)施;具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺(tái)或者調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺(tái);未經(jīng)公平競(jìng)爭(zhēng)審查的，不得出臺(tái)。

經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織實(shí)施的政策措施違反公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的，有權(quán)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通或者向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)反映舉報(bào)。

第六章 附則

第三十六條 效力

本省經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合實(shí)際，適用本指南。

第三十七條 參考

本省經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)可以參考本指南，建立本企業(yè)、行業(yè)的反壟斷合規(guī)機(jī)制。

第三十八條 解釋及實(shí)施

本指南由四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?021年3月1日起實(shí)施。相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件發(fā)生變化或者有特殊規(guī)定的，從其變化或者規(guī)定。